Falar sobre lavagem de dinheiro no Brasil não é uma tarefa fácil, porém muitas empresas nacionais e multinacionais implantaram em sua rotina de compliance o processo de PLD. Com o avanço de tecnologias voltadas para a análise de dados, identificar e prever riscos ligado a lavagem de dinheiro dentro de empresas se tornou um processo dinâmico. Pretendo trazer nesse artigo 5 dicas de como você pode usar a tecnologia para aprimorar de forma efetiva o seu processo de PLD. A lavagem de dinheiro costuma deixar Continue lendo

O compliance na sua teoria é muito belo, mas quando colocado em prática é bem desafiador. Nosso objetivo nesse artigo é fornecer exemplos de controles internos que irão te ajudar nessa implantação. Muitas empresas adotaram o programa de compliance como a solução para estar em conformidade com órgãos reguladores e suas fiscalizações. Sabemos muito que para estar em conformidade é necessário lidar com muita informação e geralmente, temos o costume cultural de deixar tudo para última hora. Sendo assim, também vemos um compliance que não Continue lendo

O compliance é um dos temas mais relevantes nos últimos anos. Não é para menos, todos os casos de fraude e corrupção envolvendo empresas privadas e governos, acendeu um alerta na maneira como realizamos determinados controles na rotina empresarial. Perceba no gráfico acima como o volume de pesquisas no Google pela palavra “Compliance” aumentou nos últimos 5 anos. Tal assunto se tornou fundamental nas reuniões de conselho e diretoria nas organizações. Apesar de muitas das empresas envolvidas no escândalo da operação lava jato realizarem auditorias Continue lendo

A sustentabilidade empresarial é geralmente considerada como um novo meio de empresas fazerem negócios, porém, como as organizações lidam de fato com esse tema? Falar sobre sustentabilidade no cenário corporativo é sempre levantar questões polemicas atrelas a ética e conduta na forma de condução nos negócios. O mais interessante de tudo o que iremos abordar nesse artigo, é o fato de auditores e compliance officers inserirem a sustentabilidade empresarial na construção de seus projetos de integridade. Existem diversas definições quando falamos sobre sustentabilidade. O que Continue lendo

O conceito de decisões baseadas em dados está cada vez mais sólido nas organizações, com isso é possível melhorar significativa mente a gestão de processos, aumentando a produtividade e principalmente os resultados. Como você sabe, caro leitor, nós da upLexis possuímos expertise em alguns seguimentos de mercado e esse blogpost irá abordar processos e dados fundamentais para o nosso público. Para você ir se familiarizando, abaixo listo alguns artigos podem te ajudar a entender o assunto abordado aqui: Como instituições de crédito podem conhecer melhor Continue lendo

Obter um software jurídico pode ser a solução para muitos gargalos da gestão, mas tome bastante cuidado na hora de escolher uma plataforma para sua empresa. O mercado jurídico tem sido impactado pelo crescimento constante da tecnologia. Cada vez mais, empreendedores encontram oportunidades no setor, porém, nem todos já tiveram alguma experiência prévia. Em um mundo cada vez mais digital, não se surpreenda se um dia você visitar um amigo advogado em seu escritório e perceber que aquela montanha de papéis não existe mais. Sabemos Continue lendo

Longe de mim escrever aqui qualquer verdade absoluta ou dizer que não se deve investir em pessoas, mas, ás vezes, para otimizar alguns processos, precisamos reduzir custos! O compliance está deixando de ser uma novidade no Brasil e, cada vez mais, vemos empresas adotando o famoso plano de conformidade. Entrar nos eixos legais do compliance é um desafio que mexe com a cultura das empresas, como gestores, na maioria das vezes estamos pensando como otimizar os custos. Se a sua empresa já tem uma área Continue lendo

A utilização de ferramentas focadas em mineração de dados começa a fazer parte da rotina de alguns departamentos como: Compliance; Recursos Humanos; Compras; Cadastro; Etc. Nós já falamos muito aqui no blog sobre a tomada de decisão baseada em dados e sobre como aderir a essa cultura data driven é essencial para o sucesso de uma empresa. Como somos uma empresa que fornece uma solução de mineração de dados, resolvemos listar 5 dicas para inserir o conceito data mining na gestão de áreas estratégicas da Continue lendo

O departamento pessoal de uma empresa também pode entregar valor com uso de tecnologias que auxiliem na eficiência dos resultados. Na última semana iniciamos uma série de conteúdos que objetivam mostrar como os vários departamentos de uma empresa podem utilizar data mining para gerar valor aos processos e principalmente, para entregar bons resultados. Vemos cada vez mais as empresas adotarem soluções tecnológicas para otimizarem seus processos internos e, algumas vezes, pode parecer que o departamento pessoal fica de lado na hora de adotar recursos voltados Continue lendo

Tomar decisões baseadas em dados é um requisito nos dias atuais, algumas áreas e setores de empresa sabem o quanto isso é essencial, por isso, utilizam data mining (Mineração de dados) para obterem informações relevantes. O compliance é um dos departamentos que vem crescendo nas empresas aqui no Brasil. Sabemos que esse crescimento se deve as investigações da lava jato. Muitas empresas envolvidas no escândalo de corrupção, que é um dos maiores do país, têm recorrido as práticas de compliance para reconstruírem a sua imagem Continue lendo