Compliance

A auditoria interna surgiu no Brasil no período colonial, quando o rei através de uma pessoa de confiança, no caso um juiz, designava atividades relacionadas a conferência de tributos ao tesouro, punindo e reprimindo atos de fraude. Para destacarmos a importância da auditoria interna, é necessário navegarmos a maneira de como a sua aplicação é redigida e executada Continue lendo

Sabemos que corrupção e fraude são temas atualmente muito discutidos, seja na política, nas empresas e até mesmo nas reuniões de família. Corrupção e fraude são praticamente primas, são da mesma família, mas, não são iguais. Nosso objetivo será navegar pelas semelhanças e diferenças que ambas possuem, uma coisa posso adiantar, corrupção e Continue lendo

Não temos mais dúvidas de que a investigação da lava jato foi a maior operação realizada no Brasil contra a corrupção, suas consequências não foram apenas negativas e algumas empresas obtiveram fatores positivo, consolidando as suas operações de acordo com o que é exigido na Lei n° 12.843/13 (conhecida como Lei anticorrupção). A operação lava jato serviu para Continue lendo

Estamos novamente passando por um período onde o mundo volta os seus olhos para o Brasil, a poucos dias do início das olimpíadas, as delegações estrangeiras já começam a desembarcar na cidade maravilhosa (Rio de Janeiro), ameaças sobre terrorismo estão sendo constantes. Precisamos falar sobre a ameaça terrorista. É um assunto extremamente polêmico e delicado, Continue lendo

Em um relatório divulgado na última semana, onde foi realizado um teste internacional anticorrupção em países emergentes, os resultados apresentados não foram os melhores. Com a média de nota em 3,4, em uma escala de 0 (Empresas menos transparente) à 10 (mais transparente), o resultado se torna preocupante. Foram analisadas cerca de 100 empresas que em Continue lendo

O que você vai ler neste artigo:Práticas importantes de KYC:Etapas do processo de identificação de clientes:– Documentação necessária para a abertura de relacionamento.– Obtenção e análise de dados cadastrais.– Criar rotinas de atualização de cadastros.– Evidência etapas do processo.Definindo processos para a realização do KYC (Know Your Customer):– Permissão para veto de relacionamento devido a risco envolvido.– Obter conhecimento da origem do patrimônio do cliente.– Conhecer origem e destino dos recursos movimentados pelos clientes.– Identificar, analisar, decidir e reportar as situações que possam configurar indícios Continue lendo