Compliance

Não temos mais dúvidas de que a investigação da lava jato foi a maior operação realizada no Brasil contra a corrupção, suas consequências não foram apenas negativas e algumas empresas obtiveram fatores positivo, consolidando as suas operações de acordo com o que é exigido na Lei n° 12.843/13 (conhecida como Lei anticorrupção). A operação lava jato serviu para Continue lendo

Estamos novamente passando por um período onde o mundo volta os seus olhos para o Brasil, a poucos dias do início das olimpíadas, as delegações estrangeiras já começam a desembarcar na cidade maravilhosa (Rio de Janeiro), ameaças sobre terrorismo estão sendo constantes. Precisamos falar sobre a ameaça terrorista. É um assunto extremamente polêmico e delicado, Continue lendo

O que você vai ler neste artigo:Práticas importantes de KYC:Etapas do processo de identificação de clientes:– Documentação necessária para a abertura de relacionamento.– Obtenção e análise de dados cadastrais.– Criar rotinas de atualização de cadastros.– Evidência etapas do processo.Definindo processos para a realização do KYC (Know Your Customer):– Permissão para veto de relacionamento devido a risco envolvido.– Obter conhecimento da origem do patrimônio do cliente.– Conhecer origem e destino dos recursos movimentados pelos clientes.– Identificar, analisar, decidir e reportar as situações que possam configurar indícios Continue lendo

O setor de compliance tem crescido continuamente após boom causado pelas operações realizadas pela polícia federal envolvendo atividades ilegais como corrupção, lavagem de dinheiro, fraude e etc. As empresas vêm procurando se adaptar ao cenário atual e aplicado práticas de compliance interno, desenvolvendo departamentos e buscando profissionais capacitados para a execução das atividades. O setor de compliance tem por objetivo fazer com Continue lendo