Compliance

A auditoria interna surgiu no Brasil no período colonial, quando o rei através de uma pessoa de confiança, no caso um juiz, designava atividades relacionadas a conferência de tributos ao tesouro, punindo e reprimindo atos de fraude. Para destacarmos a importância da auditoria interna, é necessário navegarmos a maneira de como a sua aplicação é redigida e executada Continue lendo


Quais são os tipos de soluções que sua empresa adota diante de determinados risco que ela possa vir a sofrer? Se você disse controle internos, acertou! Estar atento aos acontecimentos externos que competem à informações de concorrência e competitividade pode ser uma alternativa, mas, isso Continue lendo


O ano de 2016 foi marcado pela afirmação de diversos novos setores de negócios e diversas metodologias, no artigo de hoje, iremos buscar tratar de uma forma bem detalhada sobre o que é uma área de compliance. Investigações, prevenção à fraude, governança corporativa e entre outros, fazem parte da aplicação do compliance dentro das organizações. Continue lendo


Estamos novamente passando por um período onde o mundo volta os seus olhos para o Brasil, a poucos dias do início das olimpíadas, as delegações estrangeiras já começam a desembarcar na cidade maravilhosa (Rio de Janeiro), ameaças sobre terrorismo estão sendo constantes. Precisamos falar sobre a ameaça terrorista. É um assunto extremamente polêmico e delicado, Continue lendo


O que você vai ler neste artigo:Práticas importantes de KYC:Etapas do processo de identificação de clientes:– Documentação necessária para a abertura de relacionamento.– Obtenção e análise de dados cadastrais.– Criar rotinas de atualização de cadastros.– Evidência etapas do processo.Definindo processos para a realização do KYC (Know Your Customer):– Permissão para veto de relacionamento devido a risco envolvido.– Obter conhecimento da origem do patrimônio do cliente.– Conhecer origem e destino dos recursos movimentados pelos clientes.– Identificar, analisar, decidir e reportar as situações que possam configurar indícios Continue lendo


O setor de compliance tem crescido continuamente após boom causado pelas operações realizadas pela polícia federal envolvendo atividades ilegais como corrupção, lavagem de dinheiro, fraude e etc. As empresas vêm procurando se adaptar ao cenário atual e aplicado práticas de compliance interno, desenvolvendo departamentos e buscando profissionais capacitados para a execução das atividades. O setor de compliance tem por objetivo fazer com Continue lendo